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全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量負面行為清單

導語全國股份轉讓系統近日在網站公布主辦券商執業質量負面行為清單。

全國股轉系統 · 2020-01-02 · 瀏覽5124

說明:

  1. 第2條主要指申報主體申報時不符合掛牌條件相關規則要求,主辦券商經核查和內控程序后仍予以推薦申報,但違規程度不足以被采取自律監管措施和紀律處分的。

  2. 第3條主要指申報時信息披露文件未按照掛牌條件的相關規則、公開轉讓說明書內容與格式指引、信息披露指引以及審查期間信息披露的通知等與信息披露有關規則的規定履行相應信息披露要求。

  3. 第4條主要指申報時信息披露文件在真實準確性方面存在瑕疵,典型情形如:披露事項有誤予以更正,掛牌公司股東、董監高、子公司、行業分類、股本結構圖等掛牌公司基本情況披露有誤,財務數據或其他應披露數據存在錯誤等。

  4. 第5條主要指回復和申報文件不一致,或數次回復不一致,或主辦券商、會計師事務所、律師事務所等中介機構之間意見不一致。

  5. 第6條主要針對同一問題同一角度發出三次(含)以上反饋意見,主辦券商未能盡職履行核查義務。

  6. 第11條主要指主辦券商對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責,包括備案材料存在明顯缺失、低級錯誤、表述不一致、內容不完備等情形。

  7. 第16條主要指暫停/恢復轉讓、新增股份掛牌、限售/解除限售、全稱/簡稱變更等日常業務的辦理不符合相關業務指南或通知等的要求。

  8. 第17條主要指主辦券商通過BPM系統報送的掛牌公司董監高姓名、證件類型或證件號碼等信息有誤。

  9. 第28條主要指做市商在為做市股票提供做市報價服務期間,在3個交易日內,對同一股票觸發規則要求的買入和賣出報價豁免條件次數合計3次及以上的情形。

  10. 第32條只要未在規則要求的時限內提交業務申請材料,無論是否提交關于延期提交材料的說明,均記錄負面行為。

  11. 第34條關鍵要素包括但不限于:掛牌公司名稱、證券代碼、證券賬戶號、交易單元號、股份數量、公司公章等。

  12. 第39條主要指相關投資者連續三次出現同類交易違規行為被采取自律監管措施或紀律處分。

  13. 第40條主要指未在規定期限內及時反饋相關資料、未落實對被采取自律監管措施或紀律處分客戶的處罰。

  14 第43條主要指申請主體未按時、準確、完整對備案審查意見進行回復。

  15. 第44條主要指主辦券商未按要求及時、準確、完整報送數據、報告、文件等資料。

  16. 第46條主要指主辦券商未按全國股轉公司要求組織開展投訴舉報核查工作。

圖片來源:123RF

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